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私募資管、基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)深圳證監(jiān)局對銀泰證券出具警示函：深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對銀泰證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，銀泰證券有限責(zé)任公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題

2023-06-09 19:32:01 來源：和訊崔晨

(資料圖片)

私募資管、基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)深圳證監(jiān)局對銀泰證券出具警示函：深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對銀泰證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，銀泰證券有限責(zé)任公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：一是個別資管產(chǎn)品整改不到位，資管產(chǎn)品計提減值不充分。二是資產(chǎn)管理部門人員配備不符合規(guī)定且個別人員從事業(yè)務(wù)獨立性不足。三是私募資產(chǎn)管理相關(guān)制度不完善，關(guān)聯(lián)交易管理制度未對投資托管人進行約定，未建立債券投資交易對手管理相關(guān)制度。四是股票投資備選池入池、股票庫建立和維護、交易指令管理不規(guī)范。五是風(fēng)控合規(guī)管理不到位，集中交易室未有效監(jiān)控、個別風(fēng)控指標未納入系統(tǒng)監(jiān)控、缺少個別季度壓力測試報告等。此外，公司基金銷售業(yè)務(wù)存在從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位，部分基金產(chǎn)品風(fēng)險等級低于基金管理人作出的風(fēng)險等級評價結(jié)果的情況。深圳證監(jiān)局決定對銀泰證券有限責(zé)任公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

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