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迎接全面注冊制 券商技術(shù)系統(tǒng)改造如火如荼 天天簡訊

2023-03-02 09:29:57 來源:證券時報網(wǎng)


(相關(guān)資料圖)

全面注冊制下,各家券商的技術(shù)系統(tǒng)準備工作正在如火如荼地開展。

記者了解到,日前已有多家券商通過了滬深交易所安排的全面實行股票發(fā)行注冊制改革的摸底測試,有的順利通關(guān),有的則根據(jù)測試結(jié)果對技術(shù)系統(tǒng)中存在的問題查漏補缺。根據(jù)滬深交易所的安排,3月18日將進行第一次全網(wǎng)測試,后續(xù)還有多次全網(wǎng)測試以及1次上市交易業(yè)務通關(guān)測試。在此之前,證券公司都將根據(jù)監(jiān)管安排加強對系統(tǒng)的測試力度,以確保相關(guān)系統(tǒng)順利上線。

日前滬深交易所分別開展了全面實行股票發(fā)行注冊制改革的摸底測試,券商積極參與。此次測試分別通過模擬滬深兩市股票及存托憑證交易、非交易等業(yè)務的委托申報、成交回報、行情接收、清算交收和投資者適當性管理、轉(zhuǎn)融通等業(yè)務處理過程,檢驗市場參與各方技術(shù)系統(tǒng)的正確性。

本次全面注冊制改革是在現(xiàn)有系統(tǒng)上進行改造,不涉及新系統(tǒng)建設(shè),券商多是結(jié)合以往對科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板注冊制改造的經(jīng)驗,根據(jù)交易所的安排對改造點進行專項測試,對改造系統(tǒng)原有業(yè)務進行全業(yè)務的回歸測試,例如日常交易、查詢、清算、數(shù)據(jù)報送等。據(jù)一家券商金融科技部相關(guān)負責人介紹,本次系統(tǒng)改造圍繞全面注冊制背景下的上市門檻、發(fā)行審核、定價機制、交易規(guī)則、重大資產(chǎn)重組等一系列基礎(chǔ)制度要求展開,并根據(jù)交易所變更要點細則進行部署,重點改造功能包括滬深主板新股上市前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制、盤中臨時停牌制度優(yōu)化、轉(zhuǎn)融通機制優(yōu)化、融券券源范圍擴大等。

此次摸底測試,有的券商順利通關(guān),有的券商根據(jù)測試結(jié)果查漏補缺。當前多家券商已經(jīng)組建工作組來推進技術(shù)系統(tǒng)改造工作。據(jù)民生證券相關(guān)負責人介紹,自2月1日全面注冊制改革正式啟動以來,公司做了多方面的準備工作,包括安排人員對相關(guān)制度進行歸類匯總,建立全面注冊制改革的專項工作群;與開發(fā)商落實系統(tǒng)改造的計劃和發(fā)布升級包的安排;專門成立工作推進小組,每周發(fā)布交易所安排計劃、收集各系統(tǒng)的推進進度,對推進工作做到精準把控等。

根據(jù)交易所安排,2月27日至3月10日開展全天候?qū)m棞y試,3月18日開展第一次全網(wǎng)測試,后續(xù)還有多次全網(wǎng)測試以及1次上市交易業(yè)務通關(guān)測試。上述券商金融科技部相關(guān)負責人表示,后續(xù)將加大各系統(tǒng)的測試力度,組織多輪系統(tǒng)驗收,并同時做好投資者教育工作。

全面注冊制的推行,直接影響到金融機構(gòu)的業(yè)務流程系統(tǒng)、核心交易系統(tǒng)、風險控制系統(tǒng),也帶動了金融應用軟件系統(tǒng)的改造升級需求,券商等金融機構(gòu)信息技術(shù)投入持續(xù)加大。開源證券根據(jù)此前創(chuàng)業(yè)板注冊制改造金額300萬元測算,預計全面注冊制改革將為金融IT市場帶來約8.9億元增量空間,在短期為金融IT廠商收入起到拉動作用。

關(guān)鍵詞 技術(shù)系統(tǒng) 股票發(fā)行注冊制 如火如荼

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